Новости

Госдума приняла в третьем, окончательном, чтении закон, который уточняет ряд действующих положений в сфере регулирования брокерской деятельности. Поправки в закон "О рынке ценных бумаг" были внесены в Госдуму в декабре 2018 года группой депутатов во главе с руководителем...

Госдума приняла в третьем, окончательном, чтении закон, который уточняет ряд действующих положений в сфере регулирования брокерской деятельности. Поправки в закон "О рынке ценных бумаг" были внесены в Госдуму в декабре 2018 года группой депутатов во главе с руководителем думского комитета по финансовому рынку Анатолием Аксаковым.

Принятый закон актуализирует статью о брокерской деятельности. В частности, уточняется, что брокер должен совершать действия, направленные на исполнение поручений клиентов, в той последовательности, в которой были приняты эти поручения. Закрепляется, что брокер обязан принять все разумные меры, направленные на исполнение поручения, обеспечивая при этом приоритет интересов клиента перед собственными интересами.

Также устанавливается, что принятое на себя поручение брокер обязан исполнить на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с указаниями клиента (он может указать цену сделки, биржу). При отсутствии таких указаний (если клиент поручил брокеру приобрести определенную ценную бумагу, не уточнив цену сделки) брокер должен действовать в интересах клиента с учетом всех обстоятельств, имеющих значение для исполнения поручения, включая срок его исполнения, цену сделки, расходы на совершение сделки и исполнение обязательств по ней, риск неисполнения или ненадлежащего исполнения сделки третьим лицом.

Закон вводит обязанность брокера информировать клиента до оказания финансовых услуг, о важных условиях, например, стоимости финансовых услуг и ее влиянии на общую доходность от операций. При этом если брокер этого не сделает, то он утратит право ссылаться на указание клиента о цене сделки как на основание для освобождения от ответственности за причиненные клиенту убытки (это, в том числе, связано с тем, что в отсутствие необходимой информации либо основываясь на ложной информации клиент может принять ошибочное инвестиционное решение и указать неверную, не актуальную цену при формировании поручения брокеру). Эти изменения направлены на обеспечение защиты инвесторов, они также позволят реализовать принцип выполнения поручений на наиболее выгодных для клиента условиях и устранить информационную диспропорцию, говорится в пояснительной записке.

Кроме того, закон включает в периметр регулирования такой способ исполнения брокером поручений клиентов, как "интернализация" - заключение сделок с финансовыми инструментами брокером от своего имени и за свой счет в интересах клиента с одновременным заключением зеркальных сделок с этим клиентом. Действующим регулированием такой способ исполнения поручений не предусмотрен (брокерская деятельность предполагает совершение сделок всегда за счет клиента), поэтому, исполняя поручение клиента таким способом, брокер юридически выступает контрагентом клиента и на брокера не распространяются требования к брокерской деятельности, несмотря на то, что фактически речь идет о все той же посреднической деятельности. Законодательное закрепление этого способа исполнения поручений позволит применять существующие и проектируемые механизмы защиты прав клиентов брокеров при исполнении любых поручений клиентов вне зависимости от способа их подачи. Кроме того, будут снижены риски брокера, связанные с позиционированием сделок в рамках интернализации как дилерских операций.

Также закон распространяет требования к брокерской деятельности на случаи, когда договором с брокером предусмотрено исполнение поручений клиента на совершение операций с иностранной валютой и товарами, в том числе с драгоценными металлами. Поправки также распространяют правила маржирования открытых позиций клиентов на рынке ценных бумаг на другие рынки - валютный и товарный, это снизит риски брокеров.

Закон дает возможность розничным инвесторам покупать драгоценные металлы на индивидуальные инвестиционные счета (ИИС), открываемые у брокеров. Сейчас на них приобретать можно только деньги и ценные бумаги. Драгоценные металлы могут находиться как на отдельном банковском металлическом счете, так и на специальном брокерском счете в банке.

Новыми поправками также регулируется деятельность индивидуальных инвестиционных советников: они должны уведомлять клиента о возможном конфликте интересов, а также рассказывать о рисках, связанных с ценной бумагой или производным финансовым инструментом. Кроме того, профучастникам рынка ценных бумаг дается возможность страховать ответственность за нарушение договора, заключенного с клиентом.

Закон вступит в силу со дня официального опубликования, при этом нормы, регулирующие покупку драгметаллов на ИИС, вступят в силу с 2021 года.

Источник: ratingfx.ru

12.12.2019
Новости брокеров
Украина стремится стать главным союзником США

Как сообщил бывший американский посол в Украине Уильям Тейлор, в июне НАТО включило Украину в Программу расширенных возможностей, что предоставит нашей стране новые возможности. Также Киев мог бы получить еще один важный статус – главного союзника США вне Альянса, что...

05.07.2020
Читать
Магаданские медики борющиеся с COVID-19 получили более 1 млн рублей

В Российской Федерации в Магаданской области после вмешательства прокуратуры, работники станции скорой медицинской помощи получили причитающиеся им стимулирующие выплаты за работу с пациентами, зараженными коронавирусной инфекцией. Сумма недополученных средств составила...

05.07.2020
Читать
С начала года значительно снизилась доля одобренных заявок на рефинансирование ипотеки

В Российской Федерации с начала 2020 года доля одобренных заявок на рефинансирование ипотеки снизилась в два раза - с 45% до 23%. «С начала года доля граждан, подавших заявки на рефинансирование и получивших одобрение, сократилась с 45% до 23%. И выросла доля тех, кто...

05.07.2020
Читать
События и данные макростатистики на 6 июня

Анонс основных событий и данных макростатистики на 6 июня. 09:00 мск: Объём промышленных заказов в Германии за май; 11:30 мск: Индекс деловой активности в строительном секторе Великобритании за июнь; 11:30 мск: Индекс доверия инвесторов в еврозоне Sentix за июль;...

05.07.2020
Читать
После проверки Wirecard Сингапур запускает исследование Citadelle, Senjo Group

Власти Сингапура заявили, что начали расследование в отношении Citadelle Corporate Services, Senjo Group и ее дочерних компаний после тщательного изучения местных операций немецкой платежной фирмы Wirecard. Расследование было проведено для «подозреваемой фальсификации...

03.07.2020
Читать